工作職責(zé)：
1、負(fù)責(zé)分支合規(guī)檢查及審查，做好營(yíng)業(yè)部員工的合規(guī)培訓(xùn)，對(duì)業(yè)務(wù)開展提供合規(guī)指導(dǎo)與建議；
2、負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)部反洗錢相關(guān)工作，包括但不限于反洗錢小組成立及變更報(bào)備、制度報(bào)備（新增及制度修訂）、反洗錢年報(bào)及自評(píng)材料準(zhǔn)備、反洗錢知識(shí)培訓(xùn)、反洗錢宣傳活動(dòng)、反洗錢系統(tǒng)的批注（客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)初評(píng)、調(diào)整、可疑交易排查）、公司內(nèi)部不定期反洗錢自查；
3、負(fù)責(zé)做好異常交易的監(jiān)控及審核，做好客戶預(yù)警的流程批注、客戶相關(guān)溝通發(fā)起流程；
4、負(fù)責(zé)做好營(yíng)銷人員執(zhí)業(yè)行為監(jiān)控，包括營(yíng)銷人員入職的審核及日常行為監(jiān)控；
5、做好外部監(jiān)管溝通，包括與監(jiān)管部門保持良好溝通，處理監(jiān)管部門、協(xié)會(huì)不定期發(fā)布相關(guān)工作，包括投資者教育宣傳、數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)等工作；
6、負(fù)責(zé)做好投訴工作處理，包括公司內(nèi)部投訴處理，外部監(jiān)管投訴、舉報(bào)等工作協(xié)調(diào)處理；
7、做好公司內(nèi)部定期報(bào)送，包括合規(guī)月報(bào)、年報(bào)，以及證監(jiān)會(huì)、中登公司、滬深交易所、證券業(yè)協(xié)會(huì)等協(xié)助調(diào)查、市場(chǎng)監(jiān)察函件材料及相關(guān)數(shù)據(jù)審核報(bào)
8、做好投資者教育活動(dòng)的組織和宣傳；為營(yíng)業(yè)部員工的合規(guī)考核提供支持；
9、做好領(lǐng)導(dǎo)布置的其他工作。
職位要求：
要求3年以上證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，1年以上證券公司合規(guī)管理工作經(jīng)驗(yàn)。并熟悉證券業(yè)務(wù)及反洗錢相關(guān)的法律法規(guī)、監(jiān)管要求；熟悉營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)業(yè)務(wù)、交易業(yè)務(wù)、賬戶管理；熟悉證券業(yè)務(wù)流程及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。
1、思路清晰，善于表達(dá)，有較強(qiáng)的學(xué)習(xí)能力；
2、具備很強(qiáng)的責(zé)任心和原則性，具備良好的職業(yè)道德和敬業(yè)精神；
3、正直誠(chéng)實(shí)、品行良好，無違法違規(guī)記錄。
4、office辦公軟件操作熟練、公文寫作能力較優(yōu)。