崗位職責(zé)：
1.配合落實(shí)業(yè)務(wù)體系制度的推行、修訂，對部門新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)方案及協(xié)議、上會議案等進(jìn)行合規(guī)初審并發(fā)表意見；
2.組織業(yè)務(wù)部門合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)的溝通協(xié)調(diào)，為部門風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)管理提供支持、協(xié)作和監(jiān)督;
3.支持合規(guī)法務(wù)部及合規(guī)專崗的工作，配合開展內(nèi)外部檢查及整改落實(shí)跟進(jìn)，配合分類評價(jià)、合規(guī)管理有效性、投資者適當(dāng)性、信息隔離管理、利益沖突審核等合規(guī)性管理的工作;
4.配合開展反洗錢管理相關(guān)工作，負(fù)責(zé)客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)評估劃分、盡職調(diào)查的流程處理;
5.配合組織開展業(yè)務(wù)領(lǐng)域的內(nèi)外規(guī)解讀、政策宣導(dǎo)及培訓(xùn)，接收業(yè)務(wù)合規(guī)咨詢;
6.負(fù)責(zé)監(jiān)督部門人員從業(yè)資質(zhì)，提示所有人員報(bào)送個(gè)人投資信息及利益沖突事項(xiàng)的申報(bào);
7.負(fù)責(zé)部門異常交易事項(xiàng)、產(chǎn)品風(fēng)控指標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)的排查跟蹤;
8.負(fù)責(zé)部門會議記錄、業(yè)務(wù)管理類統(tǒng)計(jì)等綜合類事務(wù)性工作;
9.完成部門負(fù)責(zé)人交辦的其他工作。
任職要求：
1、研究生及以上，經(jīng)濟(jì)、金融、財(cái)務(wù)、管理、法律及其他相關(guān)專業(yè)；
2、3年以上證券、金融、法律、會計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷，具備證券從業(yè)資格、基金從業(yè)資格，熟悉相關(guān)業(yè)務(wù)法律法規(guī)；
3、正直誠實(shí)、認(rèn)真負(fù)責(zé)、有一定再學(xué)習(xí)能力；
4、有較強(qiáng)的溝通能力與協(xié)調(diào)能力。