更新于 7月4日

經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)管理崗

面議
  • 北京東城區(qū)
  • 來福士
  • 3-5年
  • 本科
  • 全職
  • 招1人

職位描述

業(yè)務(wù)合規(guī)
崗位職責(zé):
1.持續(xù)跟進(jìn)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及分支機(jī)構(gòu)管理制度要求,整理外部制度匯編并完善或督促對(duì)口部門完善制度體系;
2.全面開展針對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)條線部門、分支機(jī)構(gòu)及人員的合規(guī)培訓(xùn)、審核、檢查、咨詢提示等各項(xiàng)合規(guī)管理職責(zé);
3.負(fù)責(zé)代銷金融產(chǎn)品的機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入、產(chǎn)品審查、文件審核等工作;
4.與業(yè)務(wù)部門合規(guī)管理人員,共同推進(jìn)合規(guī)管理工作的開展,并能不斷優(yōu)化合規(guī)管理流程及方式;
5.配合監(jiān)管部門開展監(jiān)管工作,包括監(jiān)管溝通、配合檢查、監(jiān)管協(xié)查資料調(diào)取等。
6.落實(shí)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)反洗錢工作;
7.完成部門交辦的其他工作。
任職要求:
1、本科及以上學(xué)歷,金融、經(jīng)濟(jì)和法律等相關(guān)專業(yè);
2、3年以上金融、財(cái)務(wù)、法律、技術(shù)、證券相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn),有券商或其他金融機(jī)構(gòu)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)工作經(jīng)驗(yàn)為佳;
3、精通證券基礎(chǔ)業(yè)務(wù)流程、知識(shí)、交易規(guī)則和相關(guān)監(jiān)管法規(guī),能夠正確理解法律、法規(guī)、準(zhǔn)則及知曉其對(duì)公司經(jīng)營的實(shí)際影響;具有較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和工作責(zé)任心;
4、具備一般證券從業(yè)資格。

工作地點(diǎn)

國都證券股份有限公司

職位發(fā)布者

張晶薇/人事經(jīng)理

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公司Logo國都證券
國都證券股份有限公司(以下簡稱“國都證券”)是由國都證券有限責(zé)任公司整體變更而來。國都證券有限責(zé)任公司是經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),在中誠信托有限責(zé)任公司和北京國際信托有限公司原有證券業(yè)務(wù)整合的基礎(chǔ)上,吸收其他股東出資,于2001年12月28日成立的綜合性證券公司,注冊地為北京。2015年6月23日公司組織形式由有限責(zé)任公司整體變更為股份有限公司,公司正式更名為“國都證券股份有限公司”,注冊資本變更為460000.0009萬元。2010年至2014年,國都證券在證券公司分類評(píng)價(jià)中連續(xù)5年被評(píng)為A類A級(jí)證券公司。截至2014年末,公司凈資產(chǎn)49.02億元。國都證券前身早在1990年開始從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、1992年開始從事承銷業(yè)務(wù),并于1992年在北京設(shè)立了第一家證券營業(yè)部——工體營業(yè)部。多年的業(yè)務(wù)積淀使公司在金融服務(wù)領(lǐng)域擁有豐富的成功經(jīng)驗(yàn)和眾多的資深專業(yè)人士。國都證券成立以來,始終秉承“關(guān)注客戶需求,與客戶共成長”的服務(wù)理念,在堅(jiān)持合規(guī)經(jīng)營的基礎(chǔ)上,努力為客戶提供便捷、多樣化、個(gè)性化的金融服務(wù),深得客戶認(rèn)可與信賴,并在業(yè)內(nèi)贏得了良好的聲譽(yù)。為拓展業(yè)務(wù)發(fā)展空間,公司通過設(shè)立另類子公司、香港子公司、控股期貨公司、參股基金公司,整合股東、銀行等金融機(jī)構(gòu)的資源,搭建起一個(gè)多元化的金融服務(wù)平臺(tái)。公司發(fā)展至今,已形成了門類齊全、服務(wù)模式多樣化的業(yè)務(wù)體系,可針對(duì)客戶的個(gè)性化需求,提供一攬子金融解決方案。在管理方面,公司構(gòu)建了完善的法人治理結(jié)構(gòu)、科學(xué)嚴(yán)密的內(nèi)部控制機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)管理體系,形成了以人為本、和諧發(fā)展的企業(yè)文化,打造了一支獨(dú)具特色、精誠團(tuán)結(jié)、銳意進(jìn)取的精英團(tuán)隊(duì),為公司健康穩(wěn)步的發(fā)展奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)?!盎バ?、共贏、美好生活”是國都證券的發(fā)展愿景,也是國都人的責(zé)任所在。國都證券全體同仁愿憑借自身的專業(yè)優(yōu)勢,攜手廣大客戶及各界伙伴,把握經(jīng)濟(jì)發(fā)展的契機(jī),共同開創(chuàng)我們健康豐盛的財(cái)富人生。
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