崗位職責(zé):
1.持續(xù)跟進(jìn)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及分支機(jī)構(gòu)管理制度要求,整理外部制度匯編并完善或督促對(duì)口部門完善制度體系;
2.全面開展針對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)條線部門、分支機(jī)構(gòu)及人員的合規(guī)培訓(xùn)、審核、檢查、咨詢提示等各項(xiàng)合規(guī)管理職責(zé);
3.負(fù)責(zé)代銷金融產(chǎn)品的機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入、產(chǎn)品審查、文件審核等工作;
4.與業(yè)務(wù)部門合規(guī)管理人員,共同推進(jìn)合規(guī)管理工作的開展,并能不斷優(yōu)化合規(guī)管理流程及方式;
5.配合監(jiān)管部門開展監(jiān)管工作,包括監(jiān)管溝通、配合檢查、監(jiān)管協(xié)查資料調(diào)取等。
6.落實(shí)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)反洗錢工作;
7.完成部門交辦的其他工作。
任職要求:
1、本科及以上學(xué)歷,金融、經(jīng)濟(jì)和法律等相關(guān)專業(yè);
2、3年以上金融、財(cái)務(wù)、法律、技術(shù)、證券相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn),有券商或其他金融機(jī)構(gòu)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)工作經(jīng)驗(yàn)為佳;
3、精通證券基礎(chǔ)業(yè)務(wù)流程、知識(shí)、交易規(guī)則和相關(guān)監(jiān)管法規(guī),能夠正確理解法律、法規(guī)、準(zhǔn)則及知曉其對(duì)公司經(jīng)營的實(shí)際影響;具有較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和工作責(zé)任心;
4、具備一般證券從業(yè)資格。