崗位職責(zé):
一、合規(guī)審查、合規(guī)咨詢
1.負(fù)責(zé)對營業(yè)部對外發(fā)布的信息和向監(jiān)管部門、總部、分公司報(bào)備、報(bào)送材料的合規(guī)性審核;為經(jīng)營管理事項(xiàng)提供合規(guī)咨詢。
2.協(xié)助公司和營業(yè)部修訂或?qū)徍藰I(yè)務(wù)制度和操作流程。
二、合規(guī)管理
1.負(fù)責(zé)完成監(jiān)管部門與上級機(jī)構(gòu)合規(guī)培訓(xùn)要求;督導(dǎo)營業(yè)部對相關(guān)制度及動(dòng)態(tài)進(jìn)行學(xué)習(xí)落實(shí);協(xié)助負(fù)責(zé)人組織員工廉潔培訓(xùn)和教育。
2.識(shí)別分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營管理中的風(fēng)險(xiǎn)隱患,建立有效的風(fēng)控措施;
3.負(fù)責(zé)組織開展合規(guī)檢查工作,對營業(yè)部違法違規(guī)及風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查、報(bào)告和整改落實(shí)。
三、反洗錢、異常交易
1.對客戶風(fēng)險(xiǎn)等級劃分、大額交易和可疑交易報(bào)告、反洗錢宣傳、培訓(xùn)及反洗錢報(bào)告等反洗錢相關(guān)工作;
2.落實(shí)營業(yè)部異常交易監(jiān)測、客戶交易管理、信息安全管理工作。
四、外部監(jiān)管報(bào)送、溝通、對接
1.做好日常與當(dāng)?shù)乇O(jiān)管的溝通聯(lián)系,及時(shí)完成當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門、自律組織交辦的工作,列席相關(guān)會(huì)議或培訓(xùn),并及時(shí)將監(jiān)管要求及工作開展情況反饋公司。
五、其他綜合支持工作
1.處理營業(yè)部的信訪、投訴等其他突發(fā)事件。
2.完成部門領(lǐng)導(dǎo)及直接上級交辦的其他工作任務(wù)。
任職要求:
1、年齡:具有完全民事行為能力,35周歲以內(nèi)(含),年齡可放寬到40歲(含);
2、學(xué)歷:本科(含)以上學(xué)歷;
3、資格:具有完全民事行為能力,通過證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價(jià)測試,符合中國證券業(yè)協(xié)會(huì)登記相關(guān)要求;
4、品德:品行端正,無不良誠信記錄。具有良好的敬業(yè)精神、職業(yè)道德,認(rèn)同公司文化;
5、職位福利:五險(xiǎn)一金、績效獎(jiǎng)金、通訊補(bǔ)助、交通補(bǔ)助、帶薪年假、定期體檢、補(bǔ)充醫(yī)療保險(xiǎn)、餐補(bǔ)。