一、風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)管理
1. 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估
? 負(fù)責(zé)識(shí)別和梳理業(yè)務(wù)流程中的風(fēng)險(xiǎn)管控點(diǎn),完善業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)地圖。
? 對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及把控,確保項(xiàng)目合規(guī)性符合要求。
2. 合規(guī)檢查與監(jiān)控
? 依照產(chǎn)品及政策要求,對(duì)公司業(yè)務(wù)進(jìn)行合規(guī)檢查。
? 持續(xù)監(jiān)督公司所有經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié)的合規(guī)情況,識(shí)別、評(píng)估和報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
3. 制度建設(shè)與優(yōu)化
? 制定和實(shí)施內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度和流程規(guī)范。
? 牽頭制定和優(yōu)化合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)制度流程,確保制度的全面性和合規(guī)性。
二、合規(guī)審查與咨詢(xún)
1. 文件與業(yè)務(wù)審查
? 審核公司規(guī)章制度、業(yè)務(wù)流程及相關(guān)法律文件,提出合規(guī)建議。
? 對(duì)各業(yè)務(wù)條線的文件和業(yè)務(wù)進(jìn)行合規(guī)性審查和操作風(fēng)險(xiǎn)審查。
2. 法律與合規(guī)咨詢(xún)
? 為公司各部門(mén)提供法律咨詢(xún)和合規(guī)建議,協(xié)助解決法律問(wèn)題。
? 跟蹤法律法規(guī)的動(dòng)態(tài)變化,及時(shí)將監(jiān)管要求內(nèi)化為內(nèi)部管理要求。
其他工作
三文件管理
? 收集、整理和保存與合規(guī)管理相關(guān)的文件和檔案,確保其完整性、準(zhǔn)確性和保密性。
2. 外部協(xié)調(diào)
? 協(xié)助外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)或第三方機(jī)構(gòu)開(kāi)展檢查評(píng)估及審計(jì)工作。
3. 臨時(shí)任務(wù)
? 完成上級(jí)交辦的其他臨時(shí)性工作。