更新于 2月26日

合規(guī)專員

5000-7000元
  • 廣州天河區(qū)
  • 崗頂
  • 1-3年
  • 本科
  • 全職
  • 招1人

職位描述

風(fēng)控經(jīng)驗(yàn)業(yè)務(wù)合規(guī)證券從業(yè)資格投資顧問(wèn)資格
    • 崗位職責(zé):
      1.負(fù)責(zé)公司經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的合規(guī)審查,并跟蹤整改結(jié)果;
      2.監(jiān)督和檢查業(yè)務(wù)員工的執(zhí)業(yè)行為,符合證券行業(yè)自律規(guī)范;
      3.負(fù)責(zé)日??蛻敉对V案件的收集、整理及分析,反饋并推動(dòng)責(zé)任部門的解決;
      4.負(fù)責(zé)合規(guī)管理工作中形成的有關(guān)文件,資料及時(shí)歸檔;
      5.負(fù)責(zé)行業(yè)內(nèi)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定及自律性規(guī)則的傳達(dá)和落實(shí),結(jié)合公司的相關(guān)規(guī)定,組織開(kāi)展合規(guī)專項(xiàng)培訓(xùn),包括入職及在職培訓(xùn);
      6.負(fù)責(zé)為公司人員執(zhí)業(yè)過(guò)程中遇到的合規(guī)事項(xiàng)提供合規(guī)咨詢;
      7.完成領(lǐng)導(dǎo)交代的其他任務(wù)。

      任職要求:
      1.本科以上學(xué)歷,經(jīng)濟(jì)類、證券類、法律等相關(guān)專業(yè),具備證券從業(yè)資格證,一年以上相關(guān)行業(yè)經(jīng)驗(yàn)(優(yōu)秀者可放寬)。
      2.熟悉證券行業(yè)相關(guān)業(yè)務(wù)法規(guī)、政策及監(jiān)管部門的有關(guān)監(jiān)督規(guī)定;
      3.優(yōu)秀的計(jì)劃和執(zhí)行能力,溝通能力;
      4.優(yōu)秀的抗壓能力,善于獨(dú)立思考以及分析和解決問(wèn)題。
  • 工作地點(diǎn)

    天娛廣場(chǎng)(東塔樓)19樓

    職位發(fā)布者

    楊女士/人事專員

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    公司Logo廣東科德投資顧問(wèn)有限公司
    1.廣東科德投資顧問(wèn)有限公司成立于1995年8月,是首批經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)證的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)(資格證號(hào):ZX0025)。 2.2005獲得了“全國(guó)質(zhì)量、服務(wù)、誠(chéng)信示范單位”。 3. 2006年榮獲中國(guó)知名商標(biāo)稱號(hào)。 4.2007年榮獲“全國(guó)證券投資咨詢行業(yè)質(zhì)量服務(wù)信譽(yù)AAA級(jí)單位”、“中國(guó)廣州客戶服務(wù)優(yōu)質(zhì)示范單位”、“廣東省社會(huì)責(zé)任杰出貢獻(xiàn)單位”。 5. 2008年榮獲“連續(xù)五年中國(guó)廣州最具誠(chéng)信度百?gòu)?qiáng)企業(yè)”. 6. 2009年,與華南師范大學(xué)法學(xué)院合辦大學(xué)生就業(yè)創(chuàng)業(yè)社會(huì)實(shí)踐基地、華南師范大學(xué)法學(xué)院畢業(yè)生實(shí)訓(xùn)基地。 7.2016年,成立工會(huì)組織。 8.2017年申請(qǐng)通過(guò)“科德投資”商標(biāo)注冊(cè)。 9.2019年,連續(xù)11年獲得“守合同重信用企業(yè)”。 10.2021年,5月黨支部成立,同年與廣東嶺南職業(yè)技術(shù)學(xué)院財(cái)貿(mào)經(jīng)濟(jì)學(xué)院、廣州南洋理工職業(yè)學(xué)院、廣州科技職業(yè)技術(shù)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院等高校進(jìn)行校企合作。公司以雄厚的集團(tuán)式背景和強(qiáng)大的咨詢實(shí)力,躋身于國(guó)內(nèi)知名品牌,業(yè)務(wù)遍及全國(guó)各地,為投資者提供了客觀、及時(shí)、專業(yè)的核心資訊和投資顧問(wèn)服務(wù),深受投資者與合作伙伴的一致好評(píng)。公司擁有知名、資深執(zhí)業(yè)分析師20余名,研究文章發(fā)表在全國(guó)各大專業(yè)財(cái)經(jīng)媒體,受邀成為多家電視、電臺(tái)的特邀嘉賓,倡導(dǎo)理性投資,與投資者分享最具價(jià)值的研究成果。公司一直以“研究創(chuàng)造價(jià)值,科德穩(wěn)健投資”的經(jīng)營(yíng)理念,致力于證券投資咨詢業(yè)務(wù),開(kāi)展專業(yè)的、全方位的證券投資咨詢及企業(yè)資產(chǎn)重組、財(cái)務(wù)分析、財(cái)務(wù)顧問(wèn)、企業(yè)重組兼并的咨詢策劃等業(yè)務(wù)。
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