（一）證券經(jīng)紀(jì)人任職標(biāo)準(zhǔn)
1.通過(guò)規(guī)定科目的證券業(yè)從業(yè)人員資格考試；
2.具備高中以上或等同學(xué)歷，具有完全民事行為能力；
3.具有良好的人際關(guān)系及溝通技巧，具有一定的客戶資 源，有獨(dú)立工作能力；
4.不存在因違法行為或者違紀(jì)行為被開(kāi)除的證券交易 所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券公司的從業(yè)人 員和被開(kāi)除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員的情形；
5.執(zhí)業(yè)行為合規(guī)、最近三年未受過(guò)刑事處罰，未被中國(guó) 證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁入期；
6.不屬于國(guó)家法律法規(guī)和公司規(guī)定禁止的不得從事證 券委托代理業(yè)務(wù)的自然人；
7.遵守公司各項(xiàng)規(guī)章制度，認(rèn)同公司文化和理念。
（二）證券經(jīng)紀(jì)人工作職責(zé)及授權(quán)業(yè)務(wù)范圍
1.向客戶介紹公司和證券市場(chǎng)的基本情況，向客戶充分 提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)，提示客戶不要超越自身風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力 從事證券投資活動(dòng)；
2.向客戶介紹證券投資的基本知識(shí)及開(kāi)戶、交易、資金 存取等業(yè)務(wù)流程；
3.向客戶介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)、證監(jiān) 會(huì)規(guī)定、自律規(guī)則和公司有關(guān)規(guī)定；
4.切實(shí)做好投資者適當(dāng)性管理和投資者教育工作，使投 資者充分理解“買(mǎi)者自負(fù)”原則，樹(shù)立正確的投資理念，增 強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)；
5.根據(jù)客戶的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)及投資目標(biāo)，向客戶如實(shí)傳遞由 公司統(tǒng)一提供的、與客戶可承受的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)相匹配的研究報(bào) 告及與證券投資有關(guān)的信息，不夸大、歪曲、隱瞞、遺漏有 關(guān)內(nèi)容； 6.根據(jù)客戶的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)及投資目標(biāo)，向客戶傳遞由公司 統(tǒng)一提供的、與客戶可承受的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)相匹配的證券類金融 產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息；
7.接受公司及所在分支機(jī)構(gòu)日常管理；
8.參加公司及分支機(jī)構(gòu)組織的各類培訓(xùn)；
9.法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)規(guī)定證券經(jīng)紀(jì)人可以從事的 大通證券股份有限公司 分支機(jī)構(gòu)營(yíng)銷(xiāo)中心管理辦法
8 其他活動(dòng)