崗位責(zé)任：
1、對分支機構(gòu)及其工作人員經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行監(jiān)督檢查；
2、對分支機構(gòu)擬提交合規(guī)法律部審核的材料和擬報送中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、自律組織等機構(gòu)的相關(guān)材料或報告進行合規(guī)審查，并出具意見；
3、追蹤、宣導(dǎo)分支機構(gòu)涉及的相關(guān)監(jiān)管政策變化情況，組織分支機構(gòu)的合規(guī)培訓(xùn)工作，處理分支機構(gòu)的合規(guī)咨詢；
4、根據(jù)合規(guī)總監(jiān)、首席風(fēng)險官或合規(guī)法律部、風(fēng)險管理部的安排，對分支機構(gòu)組織合規(guī)檢查、風(fēng)險自查，并提交報告；經(jīng)授權(quán)，可對特定事項進行核查。
5、按照規(guī)定及時向合規(guī)法律部提交合規(guī)工作報告，報告內(nèi)容應(yīng)包含分支機構(gòu)涉及的客戶投訴、違法違規(guī)行為、合規(guī)風(fēng)險隱患等。按照規(guī)定定期向風(fēng)險管理部提交分支機構(gòu)業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控報告，承擔(dān)一線風(fēng)險控制指標的監(jiān)控工作；
6、按照規(guī)定履行信息隔離墻、利益沖突管理職責(zé)，協(xié)助分支機構(gòu)負責(zé)人組織實施反洗錢工作；
7、指導(dǎo)和督促分支機構(gòu)，處理違法違規(guī)行為的投訴和舉報。協(xié)助分支機構(gòu)負責(zé)人配合監(jiān)管檢查，配合協(xié)助履行司法程序；
8、了解和跟蹤分支機構(gòu)業(yè)務(wù)開展情況，及時向合規(guī)法律部、風(fēng)險管理部報告分支機構(gòu)業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品的開展情況以及既有業(yè)務(wù)的規(guī)模和模式調(diào)整情況；
9、發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為、風(fēng)險事項或合規(guī)風(fēng)險及重大合規(guī)風(fēng)險隱患時，及時向分支機構(gòu)負責(zé)人以及合規(guī)法律部、風(fēng)險管理部報告。跟蹤、督促相關(guān)人員落實公司的合規(guī)風(fēng)險控制措施，協(xié)助糾正分支機構(gòu)違規(guī)違紀行為；
10、完成所屬分支機構(gòu)、合規(guī)總監(jiān)、首席風(fēng)險官、合規(guī)法律部、風(fēng)險管理部交辦的其它工作。

對于合規(guī)風(fēng)控管理崗承擔(dān)的反洗錢崗職責(zé)，主要體現(xiàn)在：
1、完成當(dāng)?shù)厝诵屑肮究偛拷晦k的各項反洗錢工作任務(wù)，抓好各項規(guī)章制度的貫徹落實；
2、制定本分支機構(gòu)反洗錢工作計劃，組織開展反洗錢宣傳和培訓(xùn)；
3、協(xié)調(diào)落實客戶身份識別、客戶身份資料和交易記錄保存，督導(dǎo)本分支機構(gòu)做好客戶盡職調(diào)查工作；
4、組織開展本分支機構(gòu)的客戶洗錢風(fēng)險評級工作，及時調(diào)整客戶風(fēng)險等級；
5、組織開展本分支機構(gòu)的大額和可疑交易監(jiān)測分析工作，及時提交可疑交易報告；
6、配合監(jiān)管部門以及公司業(yè)務(wù)主管部門、合規(guī)稽核部門的反洗錢協(xié)查、反洗錢檢查，督促落實整改工作；
7、按時向當(dāng)?shù)厝诵袌笏头聪村X報表、工作報告等反洗錢信息，妥善保存反洗錢工作涉及的相關(guān)文件材料。

崗位任職條件：
1、具備(本科）(學(xué)士學(xué)位） 以上學(xué)歷，有證券從業(yè)資格證，無不良從業(yè)紀錄；
2、具備三年以上證券、金融、法律、會計、信息技術(shù)等有關(guān)行業(yè)的專職工作經(jīng)驗；
3、堅持合規(guī)管理基本原則，工作認真負責(zé)；
4、具備良好的溝通協(xié)調(diào)能力；
5、掌握所屬單位相關(guān)業(yè)務(wù)涉及的法律法規(guī)、監(jiān)管政策和自律組織的行業(yè)規(guī)范、自律準則，具備相關(guān)的風(fēng)險管理基本知識和技能；
6、掌握所屬單位相關(guān)業(yè)務(wù)涉及的內(nèi)部制度和管理流程。