崗位職責:

1、對營業(yè)部經(jīng)營及業(yè)務(wù)開展的合法合規(guī)性進行監(jiān)督檢查；敦促落實內(nèi)部規(guī)章制度；協(xié)助建立健全信息隔離墻、利益沖突管理和反洗錢工作機制，指導(dǎo)和督促分支機構(gòu)落實。

2、審查營業(yè)部提交的需合規(guī)部門審批的工作簽報及流程，包括但不限于公司OA及相關(guān)運營平臺的審批流程、合規(guī)即時報告、合規(guī)月報等。

3、營業(yè)部日常業(yè)務(wù)運作過程中的合規(guī)咨詢事項，指導(dǎo)分支機構(gòu)處理客戶投訴與糾紛，并對常規(guī)業(yè)務(wù)的協(xié)議、合同及方案進行審查。

4、組織營業(yè)部定期或不定期開展合規(guī)培訓(xùn)，檢查營業(yè)部工作人員執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性。

5、營業(yè)部負責人交代的其他綜合事宜。

任職資格:

1、大學本科以上學歷。

2、具備證券從業(yè)資格，具有3年以上的證券、金融、法律、會計、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)驗。

3、了解證券業(yè)務(wù)運作，熟悉證券行業(yè)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定以及自律規(guī)則，熟悉公司規(guī)章制度和分支機構(gòu)業(yè)務(wù)流程。

4、具有分析、溝通、組織協(xié)調(diào)和處理問題的能力與技巧；性格開朗，協(xié)同能力較強，有團隊合作意識。